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學習貫徹新證券法 切實加強投資者保護

發布時間:2020-09-29 09:06 作者:華通人 來源:未知 點擊: 字號:


       2020年是資本市場的法治建設年和全面深化改革的關鍵推進年,中國證券市場歷經30年的高速發展,成為金融體系的重要組成部分。隨著新修訂的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱“新《證券法》”)落地、普及,一個規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場已然呈現在我們面前。作為證券領域的基本法,新《證券法》是維護資本市場平穩運行的基本法則,也是約束各市場主體公平參與市場競爭的核心規范,特別是在加強投資者權益保護方面做出的系統性完善,將對我國資本市場平穩發展產生深遠影響。
一、深刻把握新《證券法》對投資者保護的重要性
投資者是我國資本市場的重要參與者,其合法權益能否得到切實保護關乎投資者對資本市場的信心,一定程度上決定了資本市場的穩定和繁榮。新《證券法》按照頂層制度設計要求,進一步完善了證券市場基礎制度,為證券市場全面深化改革落實落地,提高上市公司質量、保護投資者權益等,提供了堅強的法治保障。新形勢下,學習貫徹落實新《證券法》既是各資本市場參與主體的必修課程,更是滿足監管要求、抓住市場機遇的當務之急。
二、新《證券法》開啟投資者權益保護新征程
新修訂的證券法是在系統總結我國證券市場改革發展、監管執法、風險防控的實踐經驗基礎上,作出的重大修改和完善,從加強投資者權益保護的角度來看,新《證券法》回應了市場長期以來的重要呼聲和訴求,極大緩解了證券市場30年來積累的堵點、痛點,在完善投資者保護制度、推行注冊制、強化信息披露義務、提高違法違規成本等方面做了有益嘗試,出現了一系列積極變化:
(一)全面推行注冊制。新《證券法》按照全面推行注冊制的基本定位,對證券發行制度作出進一步完善。一是精簡優化證券發行條件,將發行股票應當“具有持續盈利能力”的要求,改為“具有持續經營能力”。二是調整證券發行程序,取消發行審核委員會制度,強化證券發行中的信息披露義務等。三是明確分步實施,考慮到注冊制改革是一個漸進過程,新《證券法》授權國務院對證券發行注冊制的具體范圍、實施步驟進行了規定。
(二)進一步優化投資者保護制度。新《證券法》完善了上市公司現金分紅制度,提出了適應我國國情的證券民事訴訟制度,初步確立了先行賠付、強制調解和股東權利代為行使征集制度,特別是規定了投資者保護機構可以作為訴訟代表人,按照“明示退出、默示加入”的訴訟原則,依法為受害投資者提起民事損害賠償訴訟,解決了中小投資者訴訟過程中維權難度較高、信息溝通不暢、起訴金額偏小、訴訟耗費精力多等難點。
(三)進一步細化信息披露要求。新《證券法》提出了信息披露需遵循的各項新要求,一是擴大信息披露義務人的范圍,完善信息披露內容,如明確上市公司收購人應當披露增持股份的資金來源。二是強調信披的兜底標準,應當充分披露投資者作出價值判斷和投資決策所必需的信息。三是規范信息披露義務人的自愿披露行為。四是增加信息披露要求,除原有的真實、準確、完整外,還要求簡明清晰、通俗易懂,確保信披內容“看得懂、用得上”。
(四)加大違法違規行為處罰力度。新《證券法》明確了發行人控股股東、實際控制人在欺詐發行、信息披露違法中的過錯推定、連帶賠償責任等,并進一步加大處罰力度;對上市公司信息披露違法行為,從原來最高可處60萬元罰款,提高至1000萬元。
三、踐行新《證券法》,保護投資者權益,我們在行動
作為資本市場的建設者、參與者,華通醫藥堅持把學習貫徹新《證券法》作為保護投資者權益、提升自身專業能力、規范公司治理體系的重要工作狠抓落實。自2019年12月28日第十三屆全國人大常委會第十五次會議審議通過新《證券法》后,公司便積極組織全員深入學習貫徹有關內容,引導投資者了解證券法知識,切實維護投資者合法權益。
(一)扎實推進投資者教育工作。
華通醫藥堅持主動承擔投資者教育的主體職責,采取一系列舉措宣傳普及新《證券法》知識。我們組織員工通過視頻直播、騰訊會議系統、微信群等方式向投資者傳遞法規知識,幫助投資者增強風險意識,提高自我保護能力。
(二)自覺履行上市公司義務。
作為上市公司,我們嚴于律己、自覺示范,公司強化法人治理,嚴格落實高質高效的信息披露、投資者關系管理和持續的現金分紅回報等方面的工作。
一是維護投資者知情權。公司切實維護投資者對重大事項的知情權,確保公司及公司相關信息披露義務人持續滿足“真實、準確、完整、及時、公平”披露要求。
二是強化股東參與權。公司嚴格按照《上市公司章程指引》要求,為股東參加股東大會提供網絡投票平臺服務,方便股東參與公司決策和行使投票權。為鼓勵中小股東積極參加股東大會,公司在審議涉及中小股東利益的重大事項時,對中小股東的表決采取單獨計票并及時公告,為中小股東依法行使表決權提供了保障。
三是保障投資者收益權。公司積極構建股東與投資者之間的和諧關系,通過提升經營業績和盈利能力,在不影響公司正常生產經營所需的情況下努力給投資者更好的投資回報,嚴格遵守《公司章程》有關利潤分配政策的相關規定制定利潤分配的方案。
投資者保護工作永遠在路上,公司將繼續貫徹落實投資者保護工作的相關要求,多措并舉營造全員學習新《證券法》的良好氛圍,全力維護投資者合法權益,助力資本市場健康穩定發展。

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